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888真人国际:科创板网下投资者不得“串通报价”

时间:2019-6-2 17:04:50  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  具体来看,《科创板承销业务规范》主要从规范询价、定价、配售等方面压实中介机构责任。在内部控制方面,新规要求承销商构建分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系。  在推介和销售等环节,新规增加战略投资者路演推介环节,明确战略投资者一对一路演推介时间、路演推...
     具体来看,《科创板承销业务规范》主要从规范询价、定价、配售等方面压实中介机构责任。在内部控制方面,新规要求承销商构建分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系。

  在推介和销售等环节,新规增加战略投资者路演推介环节,明确战略投资者一对一路演推介时间、路演推介内容及纪律要求,加强对公开路演、现场路演的自律管理,同时引入律师事前培训环节。

  比如,新规要求“主承销商不得阻止符合条件的投资者报价或劝诱投资者报高价;不得口头、书面向投资者或路演参与方透露未公开披露的信息,包括但不限于财务数据、经营状况、重要合同等重大经营信息及可能影响投资者决策的其他重要信息。”

  在发行定价、簿记建档环节。新规要求承销商在发行承销工作中切实防范道德风险,加强现场工作人员的行为规范。比如,簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立,询价期间,簿记场所应当全程录音录像。

  此外,新规也对研报提出了专业规范,新规提高对报告的内容、风险因素分析、估值方法和估值结论的要求,建立健全投资价值研究报告的综合评价体系,值得一提的是,新规要求,投研报告不得对股票二级市场交易价格作出预测。

  新规还加强了对科创板承销商的自律规范。明确承销工作的事前、事中、事后报送要求,比如,中证协可以采取现场检查、非现场检查等方式加强对承销商询价、定价、配售行为的自律管理。新规加大了自律惩戒处罚力度,完善与证监会行政处罚的衔接。

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